Какие обстоятельства устанавливает ФСТЭК России для ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ?

Частью 1 статьи 14.20 КоАП РФ предусматрена ответственность за осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями без разрешительных документов в области экспортного контроля (лицензий и разрешений).

В этой связи проверяющим сотрудникам ФСТЭК России для обоснования состава указанного правонарушения нужно установить:

1. Что товары и технологии действительно являются контролируемыми. Для этого необходимо проведение независимой идентификационной эксперты (управления ФСТЭК России, как правило, обращаются в экспертные организации)

2. Что имеется факт совершения несанкционированной передачи контролируемых товаров и технологий иностранному лицу. Это подтверждается, как правило, товарными накладными, международными товарно-транспортными накладными (с отметками иностранного контрагента о принятии таких товара и технологии или без них в случае, если переход права собственности предусмотрен контрактом при отгрузке).

Кроме того, подтверждению подлежит и внешнеэкономическая поставка: это внешнеторговый контракт, счет-фактуры, траспортные документы и др.

3. Что есть вина. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Кроме того, устанавливается наличие/отсутствие исключительных оснований для применения принципа малозначительности в целях освобождения от административной ответственности (статья 2.9 КоАП РФ), а также для снижения штрафных санкций (ч. 2.2 ст. 4.1 КоАП РФ).